转段申请报告通用7篇

转段申请报告 篇一

尊敬的领导：

我于20xx年3月24日进入公司担任办公室文员一职，负责办公室行政内勤的相关工作，到目前已有1个月时间，根据工作情况，现申请提前转正。

1、档案管理。在相关领导的指导下，完成了对公司的文档、资料，进行了整理、归档，并录入电子版表格，以便查询和管理。

2、日常电话接听与回复。每天根据业务单位、上级主管部门电话、传真、邮件等情况，及时向办公司、总经理、相关部门汇报情况，并按办公室、总经理、仓储部解决方案，及时回复各业务单位、主管部门，尽快解决问题。

3、相关文件起草与编写。起草与编写公司第一季度自查报告、药监局现场检查后整改报告；高新技术企业认定申请材料部分内容起草与编写、公司安全月报表内容起草与编写；培训中心相关制度起草与编写、商标认定部分内容起草与编写。

4、相关网络填报工作。网络填报安全检查月报表、职业病危害年报表；及时跟进云南标准化管理信息系统云木香标准化种植审批进度并汇报审批情况；关注工信局、财政厅、农业厅网站并及时汇报相关项目或政策。

5、参加上级主管部门组织会议并按要求填报相关文件。参加县创卫办组织的动员大会并传达会议精神；参加市工商局、县环保局关于开展群众教育实践活动意见征集会议；按要求填报市人力资源和社会保障局、市工商局、县工信局、安监局、环保局等主管部门关于开展群众教育实践活动意见调查表。

6、协助办公室主任搜集材料整理电子文档。搜集整理云木香标准化种植相关资料复印并汇总成电子文本以备用。

7、补充完善相关存档资料。根据县创卫办要求完善xxxxxxx年公司创卫资料；根据gmp要求完善xx年培训档案，规范培训计划、培训实施及培训考核、效果评估等一系列培训资料管理；分类汇总安全生产档案，完善公司安全生产台帐。

8、协助其他部门工作。协助财务部第一季度药材盘点；协助财务部打印销售订单。

9、其它文字录入工作。

10、其它各部门主管领导交办的临时性工作。

11、坚持节约原则控制办公用品成本。送外文件正规纸张双面打印，内部用资料废纸打印；随手关电；电脑不用时保持待机节能模式或关机。

一个月的时间转瞬即逝，我已融入公司的工作氛围，现在已经能够处理好本岗位的日常工作及其它相关工作，能够较快的进入到工作角色当中，这与公司的领导和同事给我的帮助和指导分不开，特别感谢杨凤群主任、王碧峰主任、史廷建经理、赵锡祥副总、王学诚总经理等领导及同时对我工作的指正和帮助。

当然，工作中难免出现一些小的差错需要领导和同事指正，这些经历也让我不断地积累了经验，在处理各种问题的时候考虑的更全面，防止在以后的工作中发生类似的失误。

来到这里工作，我收获的莫过于对工作的执着和热情，在以后的工作中我将继续提高自己，为公司的发展作出自己应有的贡献。

在此提出5月1日予以转正申请，恳请领导给我继续锻炼，实现理想的机会。我会用谦虚的态度和饱满热情做好本职工作，为公司创造价值，为自己展开美好的未来。恳请领导给予批准。

此致

敬礼

申请人：

20xx年x月x日

转段申请报告 篇二

尊敬的领导：

我于*年*月*日成为公司的试用员工，到今天3个月试用期已满，根据公司的规章制度，现申请转为公司正式员工。

在试用期间，我认真及时做好领导布置的每一项任务，不懂的题目虚心向同事学习请教，不断进步充实自己，希看能尽早独当一面，为公司做出更大的贡献。当然，难免出现一些小差错需领导指正，但这些经历也让我不断成熟，在处理各种题目时考虑得更全面，杜尽以后类似失误的发生。

经过这3个月，我感觉到自己的工作水平得到了很大程度的进步，对于公司的行政工作有了更深进地熟悉，行政工作涉及到企业内部上上下下、里里外外的沟通和协调，我现在已经能够处理好本岗位的日常工作及其它一些相关工作。当然我还有很多不足，处理题目的经验方面有待进步，需要不断继续学习以进步自己业务能力。

在此我提出转正申请，恳请领导给我继续锻炼自己的机会。我会用饱满的热情做好我的本职工作，为公司创造价值，同公司一起展看美好的未来！

此致

敬礼

日期：

转段申请报告 篇三

尊敬的领导：

我是设计部门的，于xx年xx月x日成为贵公司的试用员工，到今天已经有近x个月。在这段时间里，我能够胜任在设计部的工作，根据公司的规章制度，现申请转为正式员工。

在我试用期这段时间里，我主要的工作是设计相关内容，在这近2个月的试用期内，主要突出的成绩有设计制作，设计，还有网站的相关广告设计等。现在主要做的是相关模板。通过锻炼，我熟悉了在华人心声网的工作内容。在工作中，我一直严格要求自己，认真及时做好领导布置的每一项任务，同时主动为领导分忧；网页设计方面不懂的问题虚心向同事学习请教，不断提高充实自己，希望能尽早独当一面，为公司做出更大的贡献。当然，初入公司，难免出现一些小差小错需要领导指正；但前事之鉴，后事之师，这些经历也让我不断成熟，在处理各种问题时考虑得更全面，杜绝类似失误的发生。在此，我要特地感谢领导和同事对我的入职指引和帮助，感谢大家对我工作中出现的失误给与提醒和指正。

公司宽松融洽的工作氛围，团结向上的企业文化，使我在较短的时间内适应了这里的工作环境，同时让我很快与同事们成为了很好的工作伙伴。经过这近2个月，我现在已经能够独立处理本职工作，当然我还有很多不足的地方，处理问题的经验方面有待提高，需要不断继续学习以提高自己的能力。无论是多小的事情，我都认真做好。从小处开始，从细节着手，每次的任务都全力以赴。无论我是否接触过这些事情，我都愿意尝试。我相信人生会因自己的不断挑战而丰富多彩！只有自我有清楚的认知，才会有益于未来的发展。人是活的，未来终究是在不断地摸索中走出来的。

我很喜欢这份工作，学到了很多，感悟了很多；看到公司的迅速发展，我深深地感到骄傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式员工的身份在这里工作，实现自己的奋斗目标，体现自己的人生价值，与一起成长。

在此我提出转正申请，恳请各位领导给我继续锻炼自己、实现理想的机会。我会用谦虚的态度和饱满的热情做好我的本职工作，为公司创造价值，同华人心声网一起展望美好的未来！

此致

敬礼

申请人：

x年xx月xx日

转段申请报告 篇四

敬爱的党组织：

20xx年12月31日，是我终身难忘的日子，经党组织的批准，我实现了梦寐以求的愿望，成为一名光荣的中国共产党预备党员。一年来，我受到党组织的关怀教育，受到了实际的锻炼。现在我郑重地向党组织正式提出转正申请，请党组织批准我按期转为中共正式党员，并向党组织作如下汇报。

在这一年的预备期中，我严格按照党员的标准要求自己，使自己在各方面不断地茁壮成长。在政治上，我认真学习了《中国共产党党章》、《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》、《中共中央关于在全党开展以实践“三个代表”重要思想为主要内容的保持共产党员先进性教育活动的意见》和《树立和落实科学发展观》等文件，以加强理论学习，提高思想认识，因为我深知只有理论上的成熟，才有政治上的清醒与坚定。

特别在当今国际、国内形势发生了巨大的变化，新问题新情况层出不穷的情况下，坚持把握“三个代表”重要思想实质，并用以指导自己的思想和行动，使自己在思想上始终与党中央保持一致，坚定信念和政治立场，树立正确的人生观，世界观和价值观，全心全意为人民服务，做到无论在何种情况下都忠于党和人民。一年来，我认真参加党组织各项活动，以正式党员的标准严格要求自己，进一步端正了入党动机，加深了对党的宗旨，党的集体路线与党的基本知识的认识，按时向党组织汇报自己的政治思想和工作情况，认真完成党组织交办的各项任务。

一年来，我除了认真做好办公室本职工作外，还积极配合其他科室，努力做好后勤保障工作，我深知作为一名办公室工作人员，就是一名服务者，要为他人提供便利，通过自己对《为人民服务》这篇文章的学习，使我清楚地认识到为人民服务的真正内涵。

为人民服务不需要什么惊天动地的事迹，需要的是从小事做起，从平时的点点滴滴做起。作为后勤保障人员，我使自己更快地进入角色，首先从端正自己的服务态度做起。服务态度好不好，是一个人对工作的态度、对本职工作热爱程度的问题，所以我立足本职，在平凡的岗位上努力工作，尽自己最大能力做好办公室的服务工作，做到个人利益服从集体利益，局部利益服从全局利益。

当然，在这一年中我也发现自身存在许多缺点。作为一名年轻人，努力拼搏精神和开拓创新意识还不够强，在工作上没有赶超一切的信念。再次就是在讲政治方面，感到自己还稍显单薄，今后将努力加以改进。要努力做到克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，彻底破除急躁情绪，迎难而上，积极工作，对遇到的问题要进行理性思考，深挖其中的规律性，并根据个人具体情况和自身工作特点，不断完善和提高自己，脚踏实地地投入到工作中去。牢固树立全心全意为人民服务的思想；进一步坚定理想信念，进一步改进工作作风，进一步提高办事效率。

作为一名预备党员，我渴望按期转为中共正式党员，请党组织考虑我的申请，我将虚心接受组织对我的审查和考验！

申请人：

平煤集团十矿党委 篇五

平煤集团十矿党委

开展深入学习实践科学发展观活动

学习调研阶段工作安排

（2008年10月17日）

根据《平煤集团公司党委关于在全体党员中开展深入学习实践科学发展观活动的实施方案》，学习调研阶段从2008年10月中旬开始，到12月上旬结束，以副处级以上党员领导干部为重点，全体党员参加。学习调研阶段要围绕“推动科学发展，实现千亿跨越”这一主题，以深化“新解放、新跨越、新崛起”大讨论为载体，抓好思想发动、学习培训、深入调研、开展讨论、小结转段等五个环节的工作。为确保学习实践活动开好头、起好步，现就我矿学习调研阶段的工作具体安排如下：

一、思想发动

主要方式：（1）学习上级精神；（2）制定实施方案；

（3）召开动员大会。

时间安排：10月22日以前矿党委召开动员大会，10月25日以前基层各单位召开党员大会传达动员大会精神。

具体要求：

（1）做好充分准备。及时传达上级关于深入学习实践科学发展观活动动员大会精神，对学习实践活动进行专题研究，认真做好思想、组织等各项准备工作。

（2）科学制定方案。要在认真调查摸底、广泛征求意见建议的基础上，妥善处理好学习实践活动和当前日常工作的关系，研究制定切实可行的实施方案。

（3）进行动员部署。传达动员大会精神，强调学习实践活动的重大意义，明确矿党委的部署、本单位的活动安排、对党员干部的要求。思想发动要覆盖到全体党员，充分调动广大党员、干部参加学习实践活动的积极性。

二、学习培训

主要方式：（1）个人自学；（2）集中培训；（3）党委委员辅导；（4）集体研讨；（5）支委会学习；（6）党员领导干部宣讲、上党课；（7）联系实际学习。

时间安排：坚持把学习培训贯穿整个学习实践活动的始终，集中学习培训时间为10月25日至11月20日。

具体要求：

（1）明确学习内容。认真学习党的十七大和十七

届三中全会的重要精神，学习《毛泽东邓小平江泽民论科学发展》和《科学发展观重要论述摘编》，学习徐光春书记、郭庚茂代省长在全省学习实践科学发展观动员大会上的重要讲话，学习陈建生书记在集团公司动员大会上的讲话。副处级以上党员领导干部还要认真学习《深入学习实践科学发展观活动领导干部学习文件选编》。

（2）丰富学习形式。以战线为单位上大党课，组织党员观看科学发展观录象片，举办党员安全知识竞赛，开展改革纪念开放30周年系列庆祝活动等。各区及各支部制定学习培训计划，采取个人自学、集中培训、专题辅导、集体研讨等形式进行学习。副处级以上党员领导干部要在通读有关学习材料的基础上，对重点篇目进行精读，积极参加中心组学习。副处级以上党员领导干部参加中心组集中学习、作专题辅导报告、上党课5次左右，党员集中学习不少于20学时。矿组织学习实践科学发展观宣讲活动，矿领导班子成员及各支部党支部书记带头写学习心得，带头到联系点作辅导报告、上党课。

（3）提高学习效果。要围绕“五个关键问题”，即科学发展观是什么、中央提出科学发展观为什么、科学发展观为我们带来了什么、科学发展观要我们做什么、现阶段我们落实科学发展观应该做什么，紧密结合本单

位改革发展、安全生产、和谐稳定等实际工作，有针对性地开展学习培训，从理论与实践结合上加深对贯彻落实科学发展观的认识，努力提高分析解决实际问题的能力。副处级以上党员领导干部及各支部党支部书记要撰写读书笔记和心得体会。

三、深入调研

主要方式：（1）领导干部领题调研；（2）组织专门力量调研；（3）召开座谈会等。

时间安排：10月27日至11月30日。 具体要求：

（1）领导干部领题调研。结合破解企业核心竞争力不强，加大经济结构调整力度、转变经济发展方式，推动科技进步、提高自主创新能力，加强安全生产，促进企业和谐稳定，关注民生、提高职工群众生活质量，企业发展与区域发展不尽协调，创新党建工作等影响企业科学发展的难题，确定调研课题，由矿领导班子成员领题调研。

（2）组织专门力量调研。矿机关各科室和副科级以上党员领导干部，根据分管业务和实际工作，组织专门力量深入基层开展调研。要形成专题调研报告，并在一定范围内进行研讨交流。

（3）召开征求意见座谈会。矿基层各单位分别召开党代会代表、职工代表和基层群众代表参加的座谈会，广泛听取意见。

四、开展讨论

主要方式：（1）党支部组织讨论；（2）矿党委组织讨论；（3）研讨交流等。

时间安排：11月10日至12月5日。 具体要求：

（1）进一步深化以“新解放、新跨越、新崛起”为主题的解放思想大讨论活动。围绕以改革创新精神提高服务科学发展水平，推动十矿新跨越大发展，深入开展讨论，在事关本单位要不要科学发展、能不能科学发展、怎么样科学发展等重大问题上形成共识，研究提出本单位服务科学发展的具体措施。

（2）开设“推动科学发展，实现本质安全”论坛。为领导干部、广大党员和职工群众提供研讨交流的平台，激发参与讨论的积极性，把解放思想大讨论引向深入，使之成为更新发展观念、转变发展思路、形成科学发展共识的强大动力。

五、小结转段

主要方式：（1）各区及基层各单位普遍自查；（2）指导检查组重点抽查；（3）实践活动领导小组办公室审批；（4）进行转段。

时间安排：12月5日至10日。 具体要求：

（1）认真自查。基层各单位按照矿学习实践活动领导小组的部署，适时开展学习调研阶段的“回头看”工作，形成本单位学习实践活动学习调研阶段的工作总结，并写出转段申请。

（2）重点抽查。指导检查组对学习调研阶段的情况进行抽查。

（3）对转段申请进行审批。根据自查、抽查情况，矿学习实践活动领导小组办公室对各单位的转段申请进行审批。

（4）进行转段。经审批同意后进行转段，对学习调研阶段的工作进行总结，对下一阶段的工作作出安排部署。

（此件发至各区队党支部及副处级以上矿领导）

附件：1.“深入学习实践科学发展观” 活动学习时间

及书目安排 2.十矿副处级以上党员干部调研课题

3、“深入学习实践科学发展观”活动座谈会安排

主题词：科学发展观 学习 调研 工作安排 中共平煤集团十矿委员会 2008年10月16日印发

转段申请报告 篇六

尊敬的单位领导：

非常感谢您日理万机中抽出时间来审阅我的工作转正申请报告，我也十分荣幸能够获得公司授予的这一次工作提升的机会。

回顾我的工作历程，从年3月进入公司工作以来，我奋斗在保安一线。在初期工作的三个月试用期内，在单位领导、同事的关心关怀下，让我获得了充分的工作历练，积累了初期工作经验。

年6月我正是办理了入职手续，成为公司一名正是保安员工，这期间我的工作主要服务于三方面：

1、工厂日常的巡逻看护。

2、保安队伍内部的日常后勤工作。

3、做好每日保安工作记录。我工作一直以来秉承“实事求是、脚踏实地”的态度，对待工作一丝不苟，不放过任何一个工作细节，真正将领导下发的保安任务落到实处。时光荏苒，现如今已经是年8月，我也已经在单位从事保安工作一年6个月时间。回顾往昔，我感触很多。

特此向单位提出工作转正的申请，希望领导考核我过往工作情况，予以办理！

此致！

申请人：

日期：

平煤集团企业内部控制环境问题分析 篇七

平煤集团企业内部控制环境问题分析

摘要：随着国内外“会计丑闻”以及国有控股企业高级管理人员贪污、腐败案件的频繁出现，人们逐渐加强对内部控制的重视，作为对内部控制制度有效运作起到基础性作用的内部控制环境也显得愈发重要。本文通过平煤集团案例分析内部控制环境中存在的问题，然后，针对这些问题提出几点加强企业内部控制环境的对策建议，以期能对我国内部控制环境研究提供一点有用的启示。

关键词：内部控制；内部控制环境；组织结构；企业文化

一、平顶山煤业股份有限公司简介

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经国家经济体制改革委员会1998年3月10日体改生(1998)29号文《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》的批准，以平顶山煤业（集团）有限责任公司（以下简称“平煤集团”）为重组主体，联合河南省平顶山市中原（集团）有限公司、河南省平禹铁路有限责任公司、平顶山煤业（集团）公司朝川矿、平顶山制革厂及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院发起设立，并于1998年3月17日经河南省工商行政管理局批准注册成立的股份有限公司。

截至2008年6月30日止，本公司共拥有一矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、朝川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂及七星洗煤厂（以下总称“十矿三厂”），以及子公司河南平宝煤业有限公司（以下简称“平宝煤业”）、平顶山天安煤业香山矿有限公司（以下简称“香山矿公司”）。

本公司经营范围主要是从事煤炭开采（限矿井凭证）、煤炭洗选及深加工（凭证）、煤炭销售；公路运输；机械设备制造及修理；金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营；已获批准的，凭有效许可证经营）。

平顶山煤业股份有限公司位于中国中部，区位优势明显，铁路、公路运输十分便利。公司拥有稳定的客户群体，与一些具有良好的付款能力和市场信誉的大型企业签订了中长期合作协议，建立了稳定的购销关系。主要客户为中南、华东的发电、钢铁、化工和建材行业等大型生产企业。平顶山煤业股份有限公司自成立以来，生产经营稳健，安全状况良好，主营业务收入增长较快，盈利水平逐年提高，得到了社会各界的广泛认同，目前已成为上证180、沪深300和中证100指数样本股，并位列2006年中证上市公司百强之列。公司下属的田庄选煤厂和八矿选煤厂通过了国家职业安全健康管理体系认证、ISO9002质量体系认证和ISO9000:2000质量管理体系认证。

平顶山煤业股份有限公司丰富的煤炭储量为企业快速发展提供了充足的战略资源。公司奉行用户至上的经营宗旨，坚持质量为本，信誉第一，遵循互惠互利，共同发展的经营原则，愿与各界同仁携手共进、共同创造美好未来。

二、平顶山煤业股份有限公司内部控制环境存在的问题股权结构集中，内部人控制问题严重。平顶山煤业（集团）有限责任公司做为最大股东，股份比例为57.127％，而且平顶山煤业有限责任公司是国有企业，也就是说平顶山煤业股份有限公司的股份是国有股占绝对控股地位。董事长陈建生，副董事长梁铁山现任平煤集团董事长、副董事长。这样使得公司一股独大，造成内部人控制问题严重。中国国有企业因其特有的生长机制，自建立伊始就带有浓厚的体制特征。在放权让利和建立现代企业制度的改革中没有健全相应的内部治理和外部治理机制，因而造成了内部治理和外部治理机制的失灵，这是国有上市公司内部人控制问题的主要原因。但内部人控制问题产生的深层次原因在于我国一股独大的股权结构。 法人治理结构不合理。平顶山煤业股份有限公司按照公司法的规定建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间相互监督、层层制约的治理机制，并在公司章程中明确了各层级的工作职责。

董事长的选举有股东大会决定，股东大会由第一股东平顶山煤业（集团）有限责任公司控制，股东大会的职能无法有效实施，且公司董事长也是第一股东的董事长，所以说，董事会中董事的选择也受第一股东控制。平顶山天安煤业股份有限公司关于独立董事的提名、选举和更换：董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。公司独立董事由股东大会决定，而股东大会由于第一大股东平顶山煤业（集团）有限责任公司处于绝对控股地位，也就是说独立董事的任免受第一大股东的控制，独立董事很难保持独立。

与真正市场化的企业相比，目前平顶山煤业股份有限公司的公司法人治理结构离现代企业制度的要求还有一定距离，与之相适应的自我约束和自我发展机制尚需要进一步完善。公司治理架构不健全、决策执行体系构造不合理、监督机制有效性不足等问题都在一定程度上限制了该公司内部控制制度的有效实行。 监事会监督不力。我国上市公司绝大部分有效样本公司的监事会副主席和其他监事也是从企业内部选任的；此外，监事会成员多为改工干部和劳动模范，其工资和职位基本上都由管理层决定，因而其身份和行政关系不能保持应有的独立性。因此，许多公司的监事会成员的身份和行政关系不能保持独立，其工薪、职位等都由管理层决定，监事会很难担当起监督董事会和管理层的职责。

平顶山煤业股份有限公司煤业股份有限公司中的监督事会主席，也是来自于其第一大股东平顶山煤业（集团）有限责任公司，同样处于董事会权力控制下，也就是说监事会很难保持独立性，监事会难以充分发挥其职能作用。监事会监督不力的问题，既有法律不健全的原因，也有监事会自身的原因。首先，监事和监事会缺乏必要的独立性。监事人选由大股东控制，而来自公司内部的监事，其工资、职位等由管理层决定。其次，监事会开展监督活动难以在法律上找到可操作的依据。作为上市公司的监督机构，其地位受制于董事会和经理，其行动缺乏法律上的依据，其素质难以适应公司监管的要求，根本达不到公司治理的制衡作用。内部控制电算化建设尚不完善。为了保证天安公司会计电算化系统的正常运行，规范会计电算化的操作行为，提高会计核算和财务管理的工作质量和确保会计电算化档案资料的安全完整，根据《中华人民共和国会计法》和《会计电算化工作规范》的有关规定，该公司特制定了《平顶山天安煤业股份有限公司会计电算化管理办法》（试行）。

公司专门设置电算化主管岗位，在会计电算化岗位设置中分别对主管、软件操作、审核、管理及系统维护、档案资料保管等设置了专门的职位，这在电算化的内部控制中避免对岗位设置时对不相

容职务的分离考虑不周全，导致一部分人员兼任多职，为其舞弊提供机会。在会计电算化操作管理也做了细致规定，使数据的安全问题有了一定的保障，同时对系统的硬件和软件的管理也做了明确规定，在档案管理上也做了细致了规定，有效保障档案的安全。

但是，在电算化管理办法中未能对电算化系统开放方面做出具体规定，这不利电算化系统的开发与改进和会计软件修改、升级和维护。本管理办法中也没有规定在电算化系统中如何加强内部审计，这对电算化系统是否有效运行存在一定隐患，内部审计既是企业内部控制系统的重要组成部分，也是强化内部会计监督的制度安排。可以对会计资料定期进行审计，审查电算化会计账务处理是否正确，是否遵照《会计法》及有关法律、法规的规定，审核费用签字是否符合企业内部控制制度，凭证附件是否规范、完整，可以审查计算机内数据与书面资料的一致性，对不妥或错误的账表处理应及时调整等等。 内部审计有待加强。内部审计的作用是随着内部审计的内容、范围、职能的发展而逐渐扩大的，内部审计对企业内部控制的有效执行起着更为重要的作用。目前平顶山天安煤业股份有限公司制定了《平顶山煤业股份有限公司内部控制审计实施办法》（试行）、《平顶山天安煤业股份有限公司内部审计工作管理制度》和《平顶山煤业股份有限公司关于对违反财经纪律处罚的暂行规定》。公司设立了自己的内部审计部门和制度，但是内部审计却未能真正发挥其应有的作用，一方面内部审计的职能仍停留在原始的会计复核、稽查的功能上，使内部审计简单地与“纠错查弊”划等号；另一方面就是内部审计严重的受企业经营者的控制，独立性严重丧失。 人力资源存在问题。员工整体受教育程度不高，本科以上员工仅占2.41％。培训既是企业的责任，也是提供员工个人发展的机会，公司已经设立员工培训制度，但是没有一个长期的培训计划，只是简单的资金资助，这不利于员工受到持续有效的培训。很多企业领导认为自己非常重视培训，对培训投入也不少，但效果却不好，其原因是这些企业只是狭隘地理解培训，不把培训和企业发展结合起来进行规划和实施，没有进行培训的需求分析。 企业文化建设滞后。内部控制是一个需要董事会、高级管理层和各级工作人员共同努力才能实现的过程。机构内部每个工作人员都必须参与这一过程。平顶山天安煤业股份有限公司虽然有条文性质的企业精神、经营理念、质量方针，但是这些对于员工来讲只是一句句响亮的口号，并没有深入到员工的思想意识和价值观念中。因此，目前该公司的内控文化并未真正形成，特别是基层机构部分工作人员还未充分认识到内控和风险管理的内涵。

三、解决问题的一些建议优化股权结构，解决内部人控制问题。一是加强监事会的独立性，二是完善董事会人选的选举和产生制度，三是确立董事会在内部控制框架中的核心地位，四是健全独立董事制度。 提高管理人员素质，组织结构设计。企业经营的目的在于实现其整体目标，一个企业的组织结构则在提供规划、执行、控制和监督活动的框架。企业组织结构建设的好坏，直接影响到企业的经营成果及控制效果。构建组织结构的一个重要方面，在于界定关键区域的权、责以及建立适当的沟通渠道。组织结构既不能简单到管理当局无法有效地监督企业的各项活动，也不能复杂到阻碍业务的正常运行，以及必要的流通。良好的组织结构必须以执行工作计划为使命，并具有清晰的职位“层次顺序”、流畅的“意见沟通”管道、有效的“协调”与“合作”体系。 完善人力资源管理机制。一是转变观念，重视以人为本的人力资源管理；二是制定人力资源的战略规划；三是重视制度创新；四是重视如何更加有效的留住人才；五是制定适宜的人力资源政策；六是健全对员工和管理层的激励与约束机制；七是建设以人为本的企业文化制度。充分发挥内部审计的监督服务职能。内部审计既是企业内部控制的一个部分，也是监督内部控制其他环节的主要力量。当前，企业的改革和发展正处于关键时期，一些深层次的矛盾和问题必须加以解决，而内部审计作为企业内部的重要职能部门，首当其冲地成为参与解决这些问题的重要力量。 加强企业文化建设。知识经济使企业的生产、经营和管理诸方面变得更加柔性化，控制和管理一样，更多的成为一门艺术，而不仅仅是科学。人力资源成为企业中最核心的要素，人的主观能动性决定了人力资源发挥作用的程度，一切控制都要围绕这一点进行。同时，不断变化的市场环境要求企业对变化作出敏捷迅速的反应。这都迫使企业不得不减少管理层次，进行分散决策，丰富工作内容，留给员工更多的自主空间。书面的政策文件的影响越来越微弱，企业应该通过主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励人们正确地履行责任，实现企业的目标，将外来的压力变成人们内生的动力。在这个过程中，控制环境逐渐与企业文化融合。

平顶山天安煤业股份有限公司，是一个成立较晚但发展迅速的企业，在当代这个飞速发展时代具有一定的代表性。但由于案例分析，不能充分代表我国企业内部控制环境发展现状。本文提供数据尽可能是最新的，但由于资料搜集的不足，一些数据并不是当年数据，这也是该文的不足。本文虽然提出一些建议，但这些建议许多都是在前人研究的基础上提出的，创新力度不够。

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